AML Specialist

AML Specialist (m/f) Como Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML) , formarás parte de un equipo local y colaborativo de Compliance. Trabajarás bajo la supervisión del Responsable de la Unidad de Negocio y del Senior Compliance Manager , y serás responsable de los asuntos relacionados con Compliance y del análisis de las operaciones de KYC de clientes. A continuación, se resumen las principales funciones, responsabilidades y competencias requeridas para el puesto. Funciones y responsabilidades
- Implementación rigurosa de los procedimientos y protocolos internos (cumplimentación de Viewpoint y registro de partes de horas).
- Gestión de la documentación legal de los clientes. Elaboración del marco AML
- Revisar que las solicitudes cumplan con las leyes y normativas aplicables.
- Elaborar informes de riesgos AML.
- Elaborar el Manual de Procedimientos AML.
- Preparar los acuerdos o actas AML necesarios para la aprobación del plan AML por parte de los administradores de la entidad cliente y gestionar la recopilación de sus firmas. Monitorización AML
- Revisar las operaciones AML para llevar a cabo las solicitudes de monitorización del departamento jurídico.
- Revisar y actualizar el informe de riesgos AML y el Manual de Procedimientos AML.
- Elaborar el plan de formación.
- Dar soporte en auditorías externas de AML.
- Elaborar planes de medidas correctivas. Due Diligence de clientes
- Recopilar y analizar información específica relacionada con Compliance, antecedentes y apetito de riesgo como parte del proceso de Due Diligence del cliente.
- Revisar la documentación del cliente relativa a su identificación, origen del patrimonio ( *Source of Wealth
* ), origen de los fondos ( *Source of Funds
* ) y trazabilidad de los fondos, así como analizar y asesorar sobre su aprobación ( *clearance
* ).
- Realizar comprobaciones de integridad y reputación ( *morality checks
* ) mediante sistemas internos y externos sobre las estructuras de los clientes (World-Check, Internet, prensa, etc.) y solicitar información adicional al cliente cuando sea necesario.
- Mantener una relación fluida y cordial con todos los intermediarios ( *servicers
* ) y representantes de los clientes (abogados) durante los distintos procesos de Due Diligence.
- Informar al cliente (fondo), cuando sea necesario, de cualquier posible incidencia o circunstancia que pueda dificultar o impedir el proceso de Due Diligence y, en consecuencia, la venta del activo. **Secretaría societaria ( *Company Secretarial
* )*
*
- Colaborar en la recopilación de la documentación AML necesaria para los materiales de las reuniones del consejo de administración ( *board packs
* ).
- Asistir a las reuniones del consejo de administración cuando sea necesario.
- Colaborar en la preparación y elaboración del acuerdo AML que deba incorporarse a las actas del consejo. Competencias técnicas Excelencia profesional
- Aplicar los conocimientos y competencias relevantes para el puesto.
- Demostrar conocimiento de los cambios internos y externos que puedan afectar a Grupo, sus clientes, políticas, normas y procedimientos.
- Ejercer criterio profesional para determinar cuándo solicitar asesoramiento o escalar una cuestión.
- Documentar y archivar correctamente el trabajo realizado y actualizar los sistemas correspondientes.
- Elaborar actas básicas/estandarizadas del consejo y de accionistas, documentación AML y otros documentos legales, utilizando plantillas, grabaciones y datos históricos disponibles.
- Contar con sólidas habilidades lingüísticas y de formato, así como una gran atención al detalle.
- Asumir la responsabilidad sobre la calidad de la documentación elaborada.
- Realizar investigaciones de forma eficaz para desarrollar conocimientos sobre la legislación o sobre áreas especializadas.
- Contar con cualificación jurídica u otra cualificación profesional relevante.
- Tener un conocimiento general del marco jurídico y regulatorio local.
- Trabajar con una mentalidad orientada al negocio.
- Actuar como persona de apoyo y referencia ( *buddy
* ) para perfiles junior y nuevas incorporaciones. Gestión de riesgos y Compliance
- Tener una sólida conciencia de los riesgos y cumplir las políticas, procedimientos y controles del Grupo relevantes para el puesto.
- Comprender y cumplir los principales principios de la normativa externa aplicable, los requisitos de Compliance y los estándares éticos y profesionales pertinentes.
- Tener un sólido conocimiento del marco jurídico y regulatorio local.
- Identificar, comprender y comunicar los riesgos asociados a los proyectos.
- Tener un conocimiento profundo de las estructuras jurídicas y de los distintos tipos de entidades legales.
- Comprender y aportar comentarios y observaciones sobre documentos legales (contratos de financiación, contratos comerciales, etc.) y documentos fiscales (IRPF, IS, IVA, etc.).