Compliance Senior

Empresa de servicios financieros, busca incorporar un Compliance Senior con una experiencia de entre 6 y 8 años en funciones de compliance (e, idealmente, también PBC/FT) para garantizar el cumplimiento normativo – regulatorio (compliance) del Grupo en distintas de sus líneas de negocio futuras y actuales. Para presentar una candidatura, simplemente lea la siguiente

descripción del puesto
y asegúrese de adjuntar los documentos pertinentes. Responsabilidades principales: 1. Cumplimiento normativo:
* Supervisar el cumplimiento por las sociedades del Grupo de la normativa regulatoria aplicable a su actividad. El rol tendrá un especial foco en normativa regulatoria relativa a mercado de valores, servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva; asi como crédito inmobiliario.
* Identificar necesidades de creación, adaptación o actualización de procedimientos a los fines del cumplimiento normativo, así como organizar su despliegue.
* Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas a supervisores (CNMV, Banco de España), con el apoyo de las áreas de negocio y el área financiera del Grupo.
* Promover formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigidas al personal del Grupo.
* Relizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos. 2. Cumplimiento en materia de PBC/FT:
* Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de identificación de clientes y manuales de PBC/FT del Grupo, y mantenerlos actualizados.
* Elaborar informes de riesgo y, en lo oportuno, intervenir en reuniones del órgano de control interno del Grupo.
* Gestionar canales de denuncias y de comunicación de operaciones sospechosas.
* Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas al supervisor (Sepblac).
* Promover formaciones en materia de PBC/FT dirigidas al personal del Grupo. 3. Procedimientos y control interno
* Colaborar en el mapa de riesgos del Grupo.
* Elaborar y supervisar el cumplimiento de políticas corporativas correspondientes al área.
* Apoyar en el cumplimiento de códigos de conducta aprobados por el Grupo.
* Colaborar en la interlocución y coordinación con asesores legales externos.
* Responder consultas regulatorias internas.
* Elaborar informes y reportes para Dirección. Requisitos mínimos:
* Graduado/a en Derecho, colegiado como abogado/a. Valorable Máster en Compliance.
* El candidato deberá aportar una experiencia de entre 6-8 años en funciones de compliance en gestoras de instituciones de inversión colectiva, agencias de valores (u otras empresas de servicios de inversión), o bien departamentos de cumplimiento normativo de entidades de crédito.
* Nivel de inglés intermedio-alto hablado y escrito. Technical

Skills:
- Conocimiento sólido de normativa de instituciones de inversión colectiva (Ley 25/2003; Ley 22/2014) y de servicios de inversión e instrumentos financieros (marco MiFID II, Ley 6/2023 y normativa de transposición).
* Conocimientos previos de normativa de PBC/FT (Ley 10/2010, Reglamento 304/2014).
- Son deseables, aunque no imprescindibles, conocimientos previos en materia de intermediación de crédito inmobiliario (Ley 2/2009, Ley 5/2019). Entorno de trabajo inmejorable, rodeado de un gran equipo de profesionales. xhfqzwm La empresa ofrece horario flexible y teletrabajo.