AML Specialist

Título: Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML)

Ubicación:
Madrid, España (modelo híbrido)

Horario:
De lunes a viernes, 40 horas semanales Idiomas: Español fluido e inglés (nivel B2/C1) Como Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML), formarás parte de un equipo local y colaborativo de Compliance. Trabajarás bajo la supervisión del Responsable de la Unidad de Negocio y del Senior Compliance Manager, y serás responsable de los asuntos relacionados con Compliance y del análisis de las operaciones de KYC de nuestros clientes. A continuación, se resumen las principales funciones, responsabilidades y competencias requeridas para el puesto. Funciones y responsabilidades
* Implementación rigurosa de los procedimientos y protocolos internos (cumplimentación de Viewpoint y registro de partes de horas).
* Gestión de la documentación legal de los clientes. Elaboración del marco AML
* Revisar que las solicitudes cumplan con las leyes y normativas aplicables.
* Elaborar informes de riesgos AML.
* Elaborar el Manual de Procedimientos AML.
* Preparar los acuerdos o actas AML necesarios para la aprobación del plan AML por parte de los administradores de la entidad cliente y gestionar la recopilación de sus firmas. Monitorización AML
* Revisar las operaciones AML para llevar a cabo las solicitudes de monitorización del departamento jurídico.
* Revisar y actualizar el informe de riesgos AML y el Manual de Procedimientos AML.
* Elaborar el plan de formación.
* Dar soporte en auditorías externas de AML.
* Elaborar planes de medidas correctivas. Due Diligence de clientes
* Recopilar y analizar información específica relacionada con Compliance, antecedentes y apetito de riesgo como parte del proceso de Due Diligence del cliente.
* Revisar la documentación del cliente relativa a su identificación, origen del patrimonio (Source of Wealth), origen de los fondos (Source of Funds) y trazabilidad de los fondos, así como analizar y asesorar sobre su aprobación (clearance).
* Realizar comprobaciones de integridad y reputación (morality checks) mediante sistemas internos y externos sobre las estructuras de los clientes (World-Check, Internet, prensa, etc.) y solicitar información adicional al cliente cuando sea necesario.
* Mantener una relación fluida y cordial con todos los intermediarios (servicers) y representantes de los clientes (abogados) durante los distintos procesos de Due Diligence.
* Informar al cliente (fondo), cuando sea necesario, de cualquier posible incidencia o circunstancia que pueda dificultar o impedir el proceso de Due Diligence y, en consecuencia, la venta del activo. Secretaría societaria (Company Secretarial)
* Colaborar en la recopilación de la documentación AML necesaria para los materiales de las reuniones del consejo de administración (board packs).
* Asistir a las reuniones del consejo de administración cuando sea necesario.
* Colaborar en la preparación y elaboración del acuerdo AML que deba incorporarse a las actas del consejo. Excelencia profesional
* Aplicar los conocimientos y competencias relevantes para el puesto.
* Demostrar conocimiento de los cambios internos y externos que puedan afectar a CSC, sus clientes, políticas, normas y procedimientos.
* Ejercer criterio profesional para determinar cuándo solicitar asesoramiento o escalar una cuestión.
* Documentar y archivar correctamente el trabajo realizado y actualizar los sistemas correspondientes.
* Elaborar actas básicas/estandarizadas del consejo y de accionistas, documentación AML y otros documentos legales, utilizando plantillas, grabaciones y datos históricos disponibles.
* Contar con sólidas habilidades lingüísticas y de formato, así como una gran atención al detalle.
* Asumir la responsabilidad sobre la calidad de la documentación elaborada.
* Realizar investigaciones de forma eficaz para desarrollar conocimientos sobre la legislación o sobre áreas especializadas.
* Contar con cualificación jurídica u otra cualificación profesional relevante.
* Tener un conocimiento general del marco jurídico y regulatorio local.
* Trabajar con una mentalidad orientada al negocio.
* Actuar como persona de apoyo y referencia (buddy) para perfiles junior y nuevas incorporaciones. Gestión de riesgos y Compliance
* Tener una sólida conciencia de los riesgos y cumplir las políticas, procedimientos y controles del Grupo CSC relevantes para el puesto.
* Comprender y cumplir los principales principios de la normativa externa aplicable, los requisitos de Compliance y los estándares éticos y profesionales pertinentes.
* Tener un sólido conocimiento del marco jurídico y regulatorio local.
* Identificar, comprender y comunicar los riesgos asociados a los proyectos.
* Tener un conocimiento profundo de las estructuras jurídicas y de los distintos tipos de entidades legales.
* Comprender y aportar comentarios y observaciones sobre documentos legales (contratos de financiación, contratos comerciales, etc.) y documentos fiscales (IRPF, IS, IVA,