Aml Specialist

Título: Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML)
Ubicación:
Madrid, España (modelo híbrido)
Horario:
De lunes a viernes, 40 horas semanales
Idiomas:
Español fluido e inglés (nivel B2/C1)
Como
Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML)
, formarás parte de un equipo local y colaborativo de Compliance. Trabajarás bajo la supervisión del
Responsable de la Unidad de Negocio
y del
Senior Compliance Manager
, y serás responsable de los asuntos relacionados con Compliance y del análisis de las operaciones de KYC de nuestros clientes.
A continuación, se resumen las principales funciones, responsabilidades y competencias requeridas para el puesto.
Funciones y responsabilidades
Implementación rigurosa de los procedimientos y protocolos internos (cumplimentación de Viewpoint y registro de partes de horas).
Gestión de la documentación legal de los clientes.
Elaboración del marco AML
Revisar que las solicitudes cumplan con las leyes y normativas aplicables.
Elaborar informes de riesgos AML.
Elaborar el Manual de Procedimientos AML.
Preparar los acuerdos o actas AML necesarios para la aprobación del plan AML por parte de los administradores de la entidad cliente y gestionar la recopilación de sus firmas.
Monitorización AML
Revisar las operaciones AML para llevar a cabo las solicitudes de monitorización del departamento jurídico.
Revisar y actualizar el informe de riesgos AML y el Manual de Procedimientos AML.
Elaborar el plan de formación.
Dar soporte en auditorías externas de AML.
Elaborar planes de medidas correctivas.
Due Diligence de clientes
Recopilar y analizar información específica relacionada con Compliance, antecedentes y apetito de riesgo como parte del proceso de Due Diligence del cliente.
Revisar la documentación del cliente relativa a su identificación, origen del patrimonio (Source of Wealth), origen de los fondos (Source of Funds) y trazabilidad de los fondos, así como analizar y asesorar sobre su aprobación (clearance).
Realizar comprobaciones de integridad y reputación (morality checks) mediante sistemas internos y externos sobre las estructuras de los clientes (World-Check, Internet, prensa, etc.) y solicitar información adicional al cliente cuando sea necesario.
Mantener una relación fluida y cordial con todos los intermediarios (servicers) y representantes de los clientes (abogados) durante los distintos procesos de Due Diligence.
Informar al cliente (fondo), cuando sea necesario, de cualquier posible incidencia o circunstancia que pueda dificultar o impedir el proceso de Due Diligence y, en consecuencia, la venta del activo.
Secretaría societaria (Company Secretarial)
Colaborar en la recopilación de la documentación AML necesaria para los materiales de las reuniones del consejo de administración (board packs).
Asistir a las reuniones del consejo de administración cuando sea necesario.
Colaborar en la preparación y elaboración del acuerdo AML que deba incorporarse a las actas del consejo.
Excelencia profesional
Aplicar los conocimientos y competencias relevantes para el puesto.
Demostrar conocimiento de los cambios internos y externos que puedan afectar a CSC, sus clientes, políticas, normas y procedimientos.
Ejercer criterio profesional para determinar cuándo solicitar asesoramiento o escalar una cuestión.
Documentar y archivar correctamente el trabajo realizado y actualizar los sistemas correspondientes.
Elaborar actas básicas/estandarizadas del consejo y de accionistas, documentación AML y otros documentos legales, utilizando plantillas, grabaciones y datos históricos disponibles.
Contar con sólidas habilidades lingüísticas y de formato, así como una gran atención al detalle.
Asumir la responsabilidad sobre la calidad de la documentación elaborada.
Realizar investigaciones de forma eficaz para desarrollar conocimientos sobre la legislación o sobre áreas especializadas.
Contar con cualificación jurídica u otra cualificación profesional relevante.
Tener un conocimiento general del marco jurídico y regulatorio local.
Trabajar con una mentalidad orientada al negocio.
Actuar como persona de apoyo y referencia (buddy) para perfiles junior y nuevas incorporaciones.
Gestión de riesgos y Compliance
Tener una sólida conciencia de los riesgos y cumplir las políticas, procedimientos y controles del Grupo CSC relevantes para el puesto.
Comprender y cumplir los principales principios de la normativa externa aplicable, los requisitos de Compliance y los estándares éticos y profesionales pertinentes.
Tener un sólido conocimiento del marco jurídico y regulatorio local.
Identificar, comprender y comunicar los riesgos asociados a los proyectos.
Tener un conocimiento profundo de las estructuras jurídicas y de los distintos tipos de entidades legales.
Compr